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1、ISO20000-1:2018產(chǎn)生的背景

1.1 ISO發(fā)布了ISO/IEC20000-1:2018國際標準化組織（ISO）于2018年9月發(fā)布了ISO/IEC20000-1:2018《信息技術(shù)服務管理第1部分：服務管理要求》，該標準代替了ISO/IEC20000-1:2011。
1.2 IAF關(guān)于ISO/IEC20000-1:2018轉(zhuǎn)換的決議在2018年10月國際認可論壇（IAF）成員大會上，通過了有關(guān)ISO/IEC20000-1:2018轉(zhuǎn)換的決議。該決議規(guī)定ISO/IEC20000-1:2018的轉(zhuǎn)換期為3年，即2018.9.30至2021.9.29；在轉(zhuǎn)換期截止后，獲認可的、依據(jù)ISO/IEC20000-1:2011的認證證書將過期失效或被撤銷。其中：2019.5.31前（即：轉(zhuǎn)換開始后的8個月內(nèi)），認可機構(gòu)應完成認可轉(zhuǎn)換的準備；2020.3.31前（即：轉(zhuǎn)換開始后的18個月內(nèi)），已認可的認證機構(gòu)應完成依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018的認可轉(zhuǎn)換；2020.3.31起（即：轉(zhuǎn)換開始后的18個月后），認證機構(gòu)應依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018實施初次認證審核和 再認證審核。
注：根據(jù)IAF成員大會決議，有關(guān)ISO和IEC標準的轉(zhuǎn)換開始日期為該標準發(fā)布之月的最后一天。
1.3 我國認證標準轉(zhuǎn)換相關(guān)的要求國家認監(jiān)委于2015年9月28日發(fā)布2015年第30號公告——《國家認監(jiān)委關(guān)于管理體系認證標準換版工作安 排的公告》。公告中明確了在等同采用國際標準的管理體系認證領(lǐng)域中，在國際標準發(fā)布后新版國家標準發(fā)布前 的時期內(nèi)依據(jù)國際標準開展認證及相關(guān)工作的安排。

注：本文中新版認證標準是指ISO/IEC20000-1:2018，舊版認證標準是指ISO/IEC20000-1:2011。

2、 目的和范圍

本轉(zhuǎn)換說明旨在根據(jù)IAF相關(guān)決議和CNCA公告，指導在基于ISO/IEC20000-1的服務管理體系領(lǐng)域有序完成ISO/IEC20000-1:2018換版所引起的認可轉(zhuǎn)換。

本次認可轉(zhuǎn)換工作涉及《CNAS認可制度體系表》（CNAS-ASC01）中基于ISO/IEC20000-1的服務管理體系專 項認證機構(gòu)認可制度。

3 、轉(zhuǎn)換依據(jù)在制定本次轉(zhuǎn)換安排時，主要考慮了國家認監(jiān)委2015年第30號公告、IAF相關(guān)決議以及CNAS以往的認可轉(zhuǎn)換實踐。

4、 轉(zhuǎn)換期本次ISO/IEC20000-1:2018的轉(zhuǎn)換期為3年，從2018.9.30至2021.9.29。其中：2019.2.28前，CNAS完成認可轉(zhuǎn)換的準備工作；2020.3.31前，獲CNAS認可的認證機構(gòu)應完成依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018的認可轉(zhuǎn)換；2020.3.31起，獲CNAS認可的認證機構(gòu)應依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018實施初次認證審核和再自2021.9.30起，帶CNAS認可標識的、依據(jù)ISO/IEC20000-1:2011的認證證書將失效。

5、 認可轉(zhuǎn)換準備
5.1 CNAS的認可轉(zhuǎn)換準備2019年2月28日前，CNAS完成相關(guān)準備工作，可以接受認證機構(gòu)的轉(zhuǎn)換申請，組織開展認可轉(zhuǎn)換相關(guān)工作。
5.2 認證機構(gòu)的轉(zhuǎn)換計劃認證機構(gòu)應針對從事的ISO/IEC20000-1認證業(yè)務制定轉(zhuǎn)換計劃。轉(zhuǎn)換計劃的內(nèi)容應包括，但不限于：
1）獲得ISO/IEC20000-1:2018，并對其變化內(nèi)容的分析識別，以及內(nèi)容變化對機構(gòu)認證活動的影響分析，如：對認證機構(gòu)過程或文件化信息的調(diào)整需求；
2）對各類認證職能人員（見CNAS-CC01附錄A）依據(jù)新版認證標準開展認證活動進行必要的培訓和評價；注：根據(jù)認證標準修訂變化內(nèi)容分析，僅通過“材料自學+書面考試”的方式不足以證明全部審核人員能夠達到對新版認證標準一致理解和正確使用的水平；由對新版認證標準進行跟蹤分析并有深入理解的人員實施的培訓，并配合完成相應的評價可以為審核人員整體的轉(zhuǎn)換評價提供基礎(chǔ)的信心。
3）認證機構(gòu)依據(jù)新版認證標準開展認證活動的安排，如：認證機構(gòu)依據(jù)新版認證標準開展認證的時間安排，對獲證客戶實施認證轉(zhuǎn)換的工作程序等；
4）在過渡期內(nèi)仍然依據(jù)舊版認證標準保持或頒發(fā)認證的安排及相關(guān)要求，如：原有客戶依據(jù)舊版認證標準保持認證的安排等；
5）與獲證客戶和潛在認證客戶就認證標準變更引發(fā)相關(guān)安排的信息溝通；
6）如果認證機構(gòu)在新版標準發(fā)布前已經(jīng)啟動了認證轉(zhuǎn)換的相關(guān)工作，應分析新版標準發(fā)布稿與前期標準草案的差異，識別這些差異是否對認證機構(gòu)的轉(zhuǎn)換安排產(chǎn)生影響，并確定是否需要對前期實施的轉(zhuǎn)換工作進行必要的調(diào)整或補充；
7）考慮符合相關(guān)法規(guī)要求的安排，如：考慮與認證機構(gòu)相關(guān)的行政審批資格、與審核人員相關(guān)的注冊要求等合規(guī)性要求的安排。
認證機構(gòu)制定的轉(zhuǎn)換計劃中，應考慮各項工作的相互關(guān)系和完成時限，保證認證機構(gòu)在具備能力后開展依據(jù)新版標準的認證工作，并應確保最遲在轉(zhuǎn)換截止期結(jié)束前完成舊版認證標準的轉(zhuǎn)換工作。
5.3 認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換計劃的實施已認可的認證機構(gòu)應按照轉(zhuǎn)換計劃（見5.2）實施各項活動。

認證機構(gòu)依據(jù)轉(zhuǎn)換計劃開展的各項活動（包括可能對轉(zhuǎn)換計劃調(diào)整后確定的活動）應足以確保認證機構(gòu)具備能力并按照新版標準要求實施認證。

6 、認可轉(zhuǎn)換實施過程
6.1 認可轉(zhuǎn)換申請獲認可的認證機構(gòu)在按照上述5.2制定轉(zhuǎn)換計劃，并按照5.3進行了必要轉(zhuǎn)換活動的基礎(chǔ)上，可向CNAS申請認可轉(zhuǎn)換。
獲認可的認證機構(gòu)在申請認可轉(zhuǎn)換時，請?zhí)顚懜奖淼膬?nèi)容并與相應的證明材料一并提供CNAS。認證機構(gòu)填報的附表及提供相應的證明材料時，需同時提供紙質(zhì)版和電子版。相應的證明材料至少包括：
1）認證機構(gòu)對本次認證標準變更的轉(zhuǎn)換計劃（可以是一個或一組對轉(zhuǎn)換工作的策劃）；
2）通過對修訂前后的認證標準的差異分析，確定認證標準修訂對認證機構(gòu)運行過程和能力需求的影響分析；
3）對各類認證職能人員的培訓和評價計劃；
4）對現(xiàn)有客戶認證轉(zhuǎn)換的工作安排、對新認證客戶實施認證的工作安排、在過渡期內(nèi)保持舊版認證證書的安排，以及過渡期內(nèi)相應認證文件中認可標識使用的安排；
5）向現(xiàn)有客戶或潛在客戶說明轉(zhuǎn)換期內(nèi)認證機構(gòu)相關(guān)政策和安排的通知或溝通記錄；
6）針對本次認證標準的轉(zhuǎn)換，認證機構(gòu)自身的文件修訂調(diào)整情況；
7）已完成培訓評價活動的證明材料，及經(jīng)評價認證職能人員的能力證明材料；
8）根據(jù)具體評審需要，其他必要的補充材料。
6.2 認可轉(zhuǎn)換評審方式自2019年2月28日起，CNAS既接受認證機構(gòu)提出的專項認可轉(zhuǎn)換申請，也接受認證機構(gòu)結(jié)合例行辦公室評審進行認可轉(zhuǎn)換的申請。
6.2.1 專項認可轉(zhuǎn)換的方式CNAS接受認證機構(gòu)按照上述6.1提出的專項認可轉(zhuǎn)換申請。在受理轉(zhuǎn)換申請后的一個月內(nèi)，CNAS將實施轉(zhuǎn)換評審并產(chǎn)生轉(zhuǎn)換評審結(jié)論。
6.2.2 結(jié)合例行辦公室評審進行認可轉(zhuǎn)換的方式對申請結(jié)合例行評審實施的轉(zhuǎn)換評審，認證機構(gòu)需按照上述6.1提出申請并與CNAS聯(lián)系確定相關(guān)事宜，以便安排評審組實施轉(zhuǎn)換評價。通常情況下，結(jié)合例行評審實施的轉(zhuǎn)換評審，其轉(zhuǎn)換評審結(jié)論將與例行評審結(jié)論同時產(chǎn)生。
注：認證機構(gòu)在確定采取結(jié)合例行辦公室評審實施轉(zhuǎn)換時，應適當考慮完成例行評審各項活動所需的總體時間，以確保在認可轉(zhuǎn)換截止期前完成轉(zhuǎn)換。
6.3 轉(zhuǎn)換評審結(jié)論與輸出在轉(zhuǎn)換評審過程中可能需要認證機構(gòu)補充提交評審資料，認可轉(zhuǎn)換評審將產(chǎn)生“轉(zhuǎn)換評審通過”或“轉(zhuǎn)換評審不予通過”的結(jié)論。
對轉(zhuǎn)換評審不予通過的認證機構(gòu)，可以在自身調(diào)整或補充完成相關(guān)轉(zhuǎn)換工作后重新申請轉(zhuǎn)換。
對轉(zhuǎn)換評審通過的認證機構(gòu)，CNAS將換發(fā)該領(lǐng)域認可證書附件。對申請結(jié)合例行辦公室評審一并實施轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)，CNAS將在完成認證機構(gòu)例行評審后進行認可證書附件的換發(fā)。
完成轉(zhuǎn)換評審并獲得更新后的認可證書附件，證明認證機構(gòu)針對認證標準換版進行的策劃準備和實施的轉(zhuǎn)換活動能夠保證其具備依據(jù)新版認證標準開展認證活動的能力。認證機構(gòu)應在滿足相關(guān)法規(guī)或監(jiān)管要求的情況下開展依據(jù)新版認證標準的認證活動。
認證機構(gòu)的認可轉(zhuǎn)換通過后，可在依據(jù)新版認證標準頒發(fā)的認證文件中使用認可標識，對認可標識的使用應滿足CNAS-R01等相關(guān)要求。
6.4 后續(xù)評審等相關(guān)安排
6.4.1 在完成認可轉(zhuǎn)換后，CNAS將在隨后的辦公室評審中將關(guān)注：
1）轉(zhuǎn)換計劃的實施進度與完成情況；
2）認證標準新增或變化的要求在認證工作中的實施情況（包括必要時發(fā)生調(diào)整的工作流程和文件程序的應用）；
3）是否確保安排經(jīng)過認證機構(gòu)評價合格后的人員實施審核等認證職能；
4）對依據(jù)舊版認證標準實施認證的相關(guān)安排和實施情況等。
6.4.2認可轉(zhuǎn)換完成后的見證評審認證機構(gòu)通過轉(zhuǎn)換評審后，CNAS的見證評審將僅接受認證依據(jù)為ISO/IEC20000-1:2018的審核項目。
在認可轉(zhuǎn)換完成后，CNAS在后續(xù)的見證評審中將關(guān)注：1）依據(jù)新版認證標準策劃和實施審核是否能夠與新版認證標準要求一致；2）被見證審核人員的能力是否有足夠的能力依據(jù)新版認證標準實施審核。
6.4.3 轉(zhuǎn)換期內(nèi)對未完成轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)的評審在2020年3月31日前，對尚未申請或尚未完成認可轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)，CNAS在評審中將關(guān)注認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換工作的準備情況，并向認證機構(gòu)說明不能按時完成轉(zhuǎn)換工作對認可資格的影響。
6.5 認證活動不滿足新版認證標準要求的處置 對已完成轉(zhuǎn)換并更換認可證書附件的認證機構(gòu)，由于未實施轉(zhuǎn)換計劃等原因造成其人員能力或認證過程不能滿足認可要求時將構(gòu)成不符合，并可能影響到認證機構(gòu)的認可資格。例如：在過渡期內(nèi)，已完成認可轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)安排未經(jīng)評價滿足能力要求的審核人員開展依據(jù)新版標準的審核活動的，將認為其審核策劃與實施存在嚴重偏差，CNAS可依據(jù)CNAS-RC02的相關(guān)要求暫停機構(gòu)在該領(lǐng)域的認可資格。

6.6 轉(zhuǎn)換評審的工作量和認可轉(zhuǎn)換費用對專項轉(zhuǎn)換評審及結(jié)合例行辦公室評審實施的轉(zhuǎn)換評審，按照1個評審人天計算工作量，評審費按1個評審人天收取。

7 、轉(zhuǎn)換期截止后安排 自2020年3月31日起，未完成本次轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)，CNAS將按照有關(guān)認可規(guī)范要求對其相應的認可資格做出處置。
自2021年9月30日起，帶CNAS認可標識的、依據(jù)舊版認證標準認證證書將失效。
   8 、轉(zhuǎn)換期內(nèi)的認可擴項申請和新認可申請8.1 自本文件發(fā)布之日起，CNAS不再受理依據(jù)舊版認證標準的初次認可申請。在本文件發(fā)布之日前已經(jīng)受理的初次認可申請，CNAS將按照正常程序完成相應認可活動，并請認證機構(gòu)在轉(zhuǎn)換期內(nèi)完成認可轉(zhuǎn)換。
8.2 對轉(zhuǎn)換期內(nèi)尚未完成認可轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)，建議其擴大業(yè)務范圍與轉(zhuǎn)換同時申請，轉(zhuǎn)換和擴大業(yè)務范圍通過后換發(fā)依據(jù)認證標準并增加新認可業(yè)務范圍的認可證書附件。

8.3 自2019年2月28日起，CNAS將接受依據(jù)ISO/IEC20000-1:2018的認可申請